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关于改革我国行政立法程序制度的思考

杨明成
　 一、建立统一的行政立法程序标准。目前，我国行政立法方面存在的问题虽多但基本上可以通过建立统一的程序标准得到解决。因此，建议全国人大制定行政法规（含规章）制定程序法，统一行政立法的程序模式。这不仅有助于规范行政机关的立法活动，更重要的是有利于加强中央政府的宏观控制能力。目前国务院正在研究制定有关的条例。不过笔者认为，基本的行政程序模式包括行政立法的程序模式应当由法律规定。近年来，全国人大已经先后制定了行政处罚法、行政复议法等单行行政程序法律。制定行政法规、规章属于立法行为，其重要性远非具体行政行为所能比拟。制定行政立法程序规则的重要性远远大于制定具体行政行为的程序规则。因此，由全国人大制定行政法规制定程序规则理所当然。

　 二、建立严格的行政立法规划、审查制度。由于资源有限，管理所需规则甚多，而且每一项立法的发展都是一个过程，因此，根据轻重缓急制订立法规划意义重大。在美国，自里根政府开始就建立了旨在对行政机关的立法活动进行事前控制的管制计划程序，克林顿总统执政时，进一步强化了计划机制。我国也应当建立行政立法的规划制度。一方面将立法规划分为年度计划、两年或者三年计划和五年计划。另一方面，严格计划制订的程序。首先，立法项目尤其是年度立法项目必须进行严格的必要性论证。其次，列入中期计划的项目通常应当是已经列入五年计划的项目，而列入年度计划的项目必须是已经列入中期计划的项目。最后，立法计划应当经过批准并应严格遵守。

　 加强对法规规章草案的审查是对行政立法活动进行事中控制的重要措施。审查分为两个环节，一是立法机关的法制部门对法规或者规章草案的初步审查，二是制定机关对法规或规章草案的审议。审查的重点应当包括法规规章的合法性、必要性和可行性，实施法规规章的成本和效益，法规规章对企业或农民的经济影响，对就业、投资环境的影响和对生态环境的影响等。特别应对法规规章的必要性进行详尽的审查，无论是在哪一个环节只要发现立法并非非常必要，都应当终止制订程序。

　 三、树立成本效益观念。管理是有成本的，同时也会产生效益。如果实施一项管理所需的成本或者社会为此付出的代价等于甚至大于所获得的效益，该项管理就不必要或者没有意义。因此，在行政立法时进行管理成本与效益分析十分重要。美国联邦政府自尼克松总统开始就要求行政机关在起草法规时进行成本效益分析。八十年代，总统对行政立法的控制达到了空前的程度。根据当时的规定，联邦行政机关在拟定“重要”法规时必须进行管制影响分析，内容包括执行法规可能产生的效益以及谁受益；执行法规可能产生的成本以及谁负担；法规产生的净效益预测以及关于可以达到大体相同目标的替代方案的说明。在我国似乎还很少在立法时对实施法规或者规章的成本和效益进行分析。由于规章的制定不是建立在对其成本和效益的定量分析基础上，因此，决策者在审议规章草案时往往不对立法的必要性作深入的审查，不对实施规章的成本作出估量，也基本上不关心规章的实施可能产生的后果。于是，一些不必要甚至不良的规章出台了，即使必要的规章也由于没有解决好成本问题而使其实际作用大打折扣。因此，应当将成本效益观念引入行政立法并有相应的程序保障。

　 四、赋予行政管理相对人参与行政立法的程序权利。首先，管理相对人应当享有行政法规或者规章的制定、修改和废除的建议权。现在启动行政立法程序基本上属于行政机关的自由裁量权，管理相对人没有要求制定、修改或者废除行政法规、规章的法定的程序权利。而现实生活中管理相对人要求制定、修改甚至废除某个规范的情形时有发生。因此应当赋予行政管理相对人要求发布、修改或废除行政法规或规章的程序权利。第二，管理相对人应当享有行政立法的实际参与权。为此，除例外情况行政机关应当公开发表法规或规章草案，让相对人通过向制定机关提交书面材料，参与制定机关举行的有关调查，出席有关的听证会等方式表达自己的意愿和诉求。第三，管理相对人应当享有请求审查、撤销行政法规规章的程序权利。

　 五、重视法律专家的作用。行政立法是一项技术性很强的专业工作。法律专家包括行政法专家参与制定行政法规规章的过程具有特别重要的意义。就起草行政法规或者规章而言，法制部门的工作人员、具有丰富实践经验的行政人员加上法律专家其中包括行政法专家可能才是一个最佳的组合。由这样的群体起草法规规章不仅能降低立法成本，而且能取得事半功倍的效果。因此，在行政立法程序中，法律专家参与法规或者规章的起草或者咨询法律专家应当作为强制性程序规则并有相应的保障。

　 六、严格控制增加行政管理相对人的负担。行政机关违法收费或者收费不合理的表现形式可谓五花八门。这个问题之所以顽固地存在，其原因是多方面的，但程序方面的漏洞特别值得注意。笔者认为如果从作为收费依据的规范性文件的制定程序上加以控制，可以从根本上遏制上述现象。首先，行政机关制定含有增加行政管理相对人负担（税收以及法律规定的负担除外）的法规或者规章时，收费项目及其标准的确定应当与法规或者规章草案的起草和审查同步进行，要让立法者清楚该项立法到底包括哪些收费，收费多少，如何征收，用途如何，从而可以对收费的合法性与合理性加以评判，阻止违法和不合理的收费项目出台。第二，收费项目及其标准的确定原则上应当举行公开听证会，让管理相对人有机会发表意见。在一个厉行法治的文明社会里，让人们遭受经济上的损失应该让他们知道为什么。第三，收费项目及其标准应当作为法规或者规章的附则或者附件一并接受审议，向社会公布。这样可以最大限度地控制行政机关非法或者不合理地增加管理相对人的负担。

　 七、完善行政立法的监督机制。第一，完善人民代表大会对行政立法的监督机制。目前，人民代表大会对行政立法的监督制度由宪法第67条、第104条所规定，立法法第五章对此作了重申并稍有改进。但是这项制度难以发挥作用，因为上述规定，从实体方面看并不明确，从程序方面讲也不具体，缺少可操作性。笔者认为应当根据行政法规或者规章的重要性或者对行政管理相对人可能带来不利影响的程度分别规定提交人大常委会批准或者备案。提交批准的法案，人大可以批准、否决或者要求制定机关修改后再提出。提交备案的法规或者规章，如果严重违反上位法，改用批准程序予以否决。违法程序不严重的，要求制定机关修改。第二，扩大法院司法审查的范围，目前可以将规章纳入司法审查的范围，以后还可扩大。受规章影响的利害关系人包括个人、团体或者单位都可以请求对规章进行司法审查。法院对违反上位法、非常不合理或者严重违反法定立法程序的规章予以撤销。由高级人民法院管辖地方规章的司法审查案件，最高人民法院管辖部门规章的司法审查案件。

　 （作者是西南政法大学法学副教授）

国家经济贸易委员


国家经济贸易委员会科研成果奖励办法实施细则



第一章　总则.
　　第一条　为贯彻执行《国家经济贸易委员会科研成果奖励办法》(以下简称《奖励办法》)，保证科研成果奖的评审质量，制定本实施细则。关联法规：国务院部委规章库(1)条

　　第二条　科研成果奖是国家经济贸易委员会授予本系统工作人员或组织的荣誉，授奖证书不作为确定科研成果权属的直接依据。
　　第三条　科研成果奖的推荐、评审和授予实行公正、公平、公开的原则。
　　第四条　国家经济贸易委员会学术委员会(以下简称委学术委员会)办公室负责科研成果奖评审的日常工作。
第二章　奖励范围
　　第五条　《奖励办法》第五条第(一)项所称“有新的较大的突破”是指其理论或者观点在国际或者国内同一领域具有创见、创新。“经实践证明是正确的”是指其理论或者观点在国内外公开发行的学术刊物上发表或者作为学术专著出版，得到学术界公认并为国内外同行所引用或者应用。
　　第六条　《奖励办法》第五条第(二)项所称“对实际工作具有指导意义”是指该研究成果已被运用于有关的政策、法规、方案析制定或者其它实际工作中。
　　第七条　科研成果的形式包括：专著论文、研究报告、调研报告、工作方案、计算机管理应用软件、应用系统等。

第三章　评审标准
　　第八条　本奖励从以下面进行综合评定：
　　(一)理论水平、研究难度和创新程度；
　　(二)对国民经济宏观管理、经济运行、企业改革与发展等所发挥的作用；
　　(三)对现实经济工作中的热点、难点问题，所提出的对策、措施和建议的科学性、实用性与可操作性；
　　(四)研究成果的经济效益和社会效益。
　　第九条　科研成果奖分为一、二、三等奖。
　　理论水平高，在学术思想与观战方面有创新，对加强宏观经济管理、促进经济发展、推动企业改革与发展以及社会进步等具有重大作用，并取得显著经济效益、社会效益，在国内同类科研成果中处于领先地位，达到或者接近国际先进水平的成果，可评为一等奖。
　　具有较高的理论水平，在学术思想与观点方面有新的发展或者突破，对加强宏观经济管理、促进经济发展、推动企业改革与发展以及社会进步等方面有较大的作用，并取得了较好的经济效益、社会效益，在国内同类科研成果中处于先进地位的成果，可评为二等奖。
　　具有一定的理论水平，在学术思想与观战方面有新的见解，对加强宏观经济管理、促进经济发展、推动企业改革与发展以及社会进步等方面起到了一定作用并取得一定的经济效益、社会效益，在国内同类科研成果中处于较先进地位的成果，可评为三等奖。

第四章　主要完成人和主要完成单位
　　第十条　申报项目的主要完成人是指对项目的完成做出主要贡献的人员。
　　第十一条　申报项目的主要完成单位是指在该项目的研究、应用或者推广全过程中提供资料、经费、设备和人员等条件，地项目的完成做出贡献或者起到组织、管理和协调作用的单位。
　　第十二条　各等级申报项目的主要完成人和主要完成单位的限额数为：
　　　　　　　　一等奖　二等奖　三等奖
　　主要完成人　8　　　　6　　　4
　　主要完成单位6　　　　4　　　2
　　个别项目因涉及面广，参加的人数或者单位较多的，在征得委学术委员会观意后，可以适当增加名额。
　　第十三条　主要完成人和主要完成单位的署名顺序，按照对完成该项目所做出的贡献大小进行排序。

第五章　评审程序
　　第十四条　个人申报项目需经所在单位初审后按照其行政隶属关系逐级上报。
　　单位申报的项目应当经上一级单位进行初审后按照其行政隶属关系逐有上报。
　　委内各司局、委直属、联系单位的个人项目、单位项目可以直接报委学术委员会。
　　第十五条　申报项目应当提供必要的证明材料，证明材料应当完整、真实。不符合条件要求或者有关证明材料不实的，不得申报。
　　第十六条　单位初审工作包括以下内容：
　　(一)根据需要组织同行专家对申报项目进行评议，综合专家意见后进行择优推荐。
　　(二)对申报项目的内容、主要完成人的资等进行严格审查。
　　(三)认真填写《国家经济贸易委员会科研成果奖申报表》中的单位审查意见，并加盖公章。
　　第十七条　委学术委员会按照下列程序评审申报项目：
　　(一)委学术委员会办公室负责申报材料的受理工作，并对受理的材料进行形式审查。对不符合要求的申报材料，申报单位和申报人应当在规定的时间内补正，逾期不补正或者经补正仍不符合要求的，不得提交评审。
　　(二)委学术委员会办公司对形式审查合格的材料，按照申报项目的类别提交委学术委员会各专业组进行初评初评工作可以会议或者书面方式进行。
　　(三)专业评审组对申报项目进行评议，必要时，可以请申报项目的主要完成人介绍该项目的关键内容，并对专家提出的有关问题进行答辩，专业评审组根据评审结果填写评审组意见表。
　　(四)委学术委员会会议参照专业评神组的评审意见进行综合评议，并以无记名投票方式表决，确定一、二、三等奖。表决进，委学术委员会全体委员半数以上(不含半数)同意方能生效。

第六章　异议处理
　　第十八条　科研成果奖的评审工作实行异议制度。委学术委员会办公室负责将委学术委员会评出的获奖人、项目及等级予以公示，任何单位和个人对公示，任何单位和个人对公示的内容如有异议，自公示之日起1个月内可以向委学术委员会提出书面意见，并提供必要的证明材料。逾期不予处理。
　　第十九条　个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名；单位提出异议的，应当在异议材料上加盖本单位公章。
　　第二十条　涉及项目的主要完成单位、主要完成人或者名次排列的异议问题，由申报单位解决，并报委学术委员会办公室备案。
　　第二十一条　对获奖项目的条件、奖励等级或者有剽窃、舞弊行为等实质性问题提出异议的，由委学术委员会办公室负责协调调查。申报单位或者申报个人及所在单位接到异议通知后，应当在规定的时间内配合调查。
　　委学术委员会办化验室应当向委学术委员会报告异议的调查核实情况，委学术委员会认为必要时，可以组织专家评审组进行复查，提出处理意见。对经查确属严重违法乱纪的，按照有关规定严肃处理。
　　委学术委员会办公室负责将委学术委员会对异议的处理意见通知异议方和申报单位、申报人。　　第2十2">
第七章　授奖
　　第二十二条　委学术委员会评出的获奖人、项目及等级经公示无异议后，由委人事司报委党组批准。
　　第二十三条　荣获科研成果奖应当记入本人档案，可以作为考核、晋升、评聘职称的依据。
　　第二十四条　科研成果奖奖金：一等奖2万元；二等奖1万元；三等奖5000元。
　　第二十五条　申报项目已获得过某种奖励(不含同等级别及以上奖)、奖金，再被授予国家经济贸易委员会科研成果奖后，只对项目完成者补发应获奖金高于已获奖金的差额部分。
　　第二十六条　奖金应当如数发给项目完成人和主要完成单位，上级主管单位不得截留。自奖金拨出半年后，分配方案仍未落实的，委学术委同会有权将奖金收回，留作奖励基金。
　　第二十七条　经委学术委员会决定撤销奖励的，应当及时追回资金及荣誉证书，并在适当范围通报。　　第2十8">
第八章　附则
　　第二十八条　科研成果奖的推荐、评审、奖励的经费管理，按照有关规定执行。
　　第二十九条　本细则由委学术委员会负责解释。
　　第三十条　本细则自发布之日起施行。