您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-12 03:51:19  浏览:8736   来源:法律资料网
下载地址: 点击此处下载

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知

中国证券监督委员会


中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
中国证券监督委员会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),国务院有关部委及直属机构办公厅:
1997年6月20日国务院发布了《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(以下简称《通知》),进一步明确并重申了我国对在境外发行股票和上市管理的有关政策。为了贯彻落实《通知》精神,现将监管工作中的有关问题进一步明确如下:
一、对境外中资控股上市公司进行一次普查建档工作。近期我会将对境外中资控股上市公司进行一次摸底调查,请你们接到本通知后,责成有关境内股权持有单位,在1998年3月31日前,将所属境外中资控股上市公司的基本情况补报中国证监会。补报材料的内容要求参见附件一

二、对按《通知》规定属于事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资,各地区、各部门应严格审批。依据《通知》第一条及第二条前款规定,属于事先由国内股权持有单位按照隶属关系征求省级人民政府和国务院有关主管部门同意、事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资,
各地区、各部门应严格审批,注意防止违规及越权或变相越权审批,并督促有关境内股权持有单位在上市或注资活动完成后及时向中国证监会备案。具体要求是:上市或注资活动完成后3个工作日内将简要情况及有关公告传真至中国证监会国际业务部,15个工作日内将有关备案材料报送
中国证监会备案。备案材料的内容要求参见附件二。
上市筹集资金使用如属于《通知》第三条规定的情况,涉及将境内资产向境外转移的,应事先经中国证监会审核后报国务院证券委审批。
三、由中国证监会审核并经国务院证券委批准上市或注资的境外中资控股上市公司,上市或注资活动完成后15个工作日内,其国内股权持有单位应将发行上市或注资的有关情况报国务院证券委和中国证监会。报送材料的内容要求参见附件三。
四、各地区、各部门不得以政府名义就有关企业境外上市向境内、境外机构出具承诺函或类似函件。有特殊情况的,应事先征求中国证监会意见。
五、严禁中方驻外人员利用内幕消息在境外股市违法、违规牟利。境外中资控股上市公司应遵守上市地的有关法律法规,规范运作,严禁中方驻外人员进行内幕交易;凡涉及境内的资产经营和业务活动,应遵守境内的有关法律法规。各地区、各部门应采取切实有效的保密措施,防止内
幕消息泄露,严禁境内参与决策人员将内幕消息透露给境外第三方进行内幕交易;有关部门应按照国家有关法规对泄露内幕消息及进行内幕交易的驻外人员严加惩处。
六、境外中资控股上市公司股权结构若发生重大变动,对中资控股地位有影响的,其境内股权持有单位应在事后按本通知第二条规定的时间要求将有关情况报中国证监会备案。
七、各地区、各部门应督促有关境内股权持有单位将所属境外中资控股上市公司每年的年报在其公布后15个工作日内报送中国证监会备案。

附件一:已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
二、公司发行上市及注资等活动的有关法律文件
1.公司境外发行上市申请及地方政府或国务院主管部门的批复;
2.外经贸部同意公司设立的批复、公司的注册证书、公司章程;
3.境内律师出具的法律意见书;
4.政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他类似文件(如有);
5.若属买壳或分拆上市,应报送有关收购或分拆的申请及批复;
6.省级人民政府或国务院有关主管部门、境内股权持有单位关于境外中资机构股权管理的规定;
7.历次注资的申请和批复情况,涉及境内资产转移的有关审批文件。
三、公开披露材料
包括公司的招股书(若属买壳上市,请报送有关收购公告),历次注资、扩股、分拆上市的有关公告,公司历年年报等。
四、境外中资控股上市公司补报情况统计表1
五、要求
以上材料需在1998年3月31日以前报送中国证监会,所有材料应采用A4纸张装订成册,一式2份。
境外中资控股上市公司补报情况统计表1
---------------------------------------------
| 公司境内股权持有单位 |
|-------------------------------------------|
| 名称 | | 地址 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 联系人 | |电话、传真 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属省市、部门 | |电话、传真 | |
|-------------------------------------------|
| 上市公司基本情况 |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | | 注册地点 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属行业 | | 主营业务 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 公司联系人 | |电话、传真 | |
|---------|---------------------------------|
| 通讯地址 | |
|-------------------------------------------|

| 发行上市情况 |
|-------------------------------------------|
| 上市地 | | 上市时间 | | 发行量 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 发行价 | | 市盈率 | | 筹资额 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 每股净资产 | | 主承销商 | | 境内律师| |
|---------|---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| 筹资用途 | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
|-------------------------------------------|

| 目前公司股本结构 |
|-------------------------------------------|
| | 股 数 | 比 例 |
|------------|----------|-------------------|
| 公司法定股本 | | 100% |
|------------|----------|-------------------|
| 已发行股份 | | |
|------------|----------|-------------------|
| 控股股东持有股份 | | |
|-------------------------------------------|
| 上市后在境内投资、收购境内资产情况* |
|-------------------------------------------|
| |投 资 或| |投资额或收| |
| 时间 | | 项 目 | | 持有股权比例 |
| | 收 购 | | 购代价 | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|-------------------------------------------|

| 公司发行新股、控股股东配售情况* |
|-------------------------------------------|
| 发行新股或控股 | | | |控股股东| |
| | 时 间 | 数量 | 价格 | | 筹资量及主要用途 |
| 股东配售 | | | |股权变动| |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
---------------------------------------------

---------------------------------------------
| 分拆上市公司情况* |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | |分拆时间| |主营业务| |
|------|--------|----|-----|----|-----------|
|持股量及比例| |筹资额 | | | |
|-------------------------------------------|
| 收购上市公司情况* |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | |收购时间| |主营业务| |
|------|--------|----|-----|----|-----------|
|持股量及比例| |收购价 | | | |
|-------------------------------------------|
| 公司主要财务数据(最近一个会计年度) |
|-------------------------------------------|
| 总资产 | |净资产 | |营业收入| |
|------|--------|----|-----|----|-----------|
|主营业务收入| |税后利润| |每股盈利| |
|-------------------------------------------|

| 公司历年发行股票筹资额* |
|-------------------------------------------|
| 年 份 |控股股东配售旧股|上市公司发行新股集资| 向母公司发行收购资产代价股 |
|------|--------|----------|----------------|
| | | | |
|------|--------|----------|----------------|
| | | | |
|------|--------|----------|----------------|
| | | | |
---------------------------------------------
*可根据实际情况增加行次。

附件二:境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
包括:上市公司的演变和重组;上市(或注资)主要资产;上市(或注资)所涉及境内资产的投资时间和方式、股权变动情况,境内资产转移存在的问题和解决的办法,境内资产评估情况等。
二、公司发行上市(或注资)有关法律文件
1.公司在境外发行股票及上市(或注资)的申请及地方政府或国务院有关主管部门的批复;
2.外经贸部的有关批复、公司的注册证书、公司章程;
3.境内律师出具的法律意见书;
4.政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他文件(如有);
5.发行上市(注资)所涉及境内资产有关的外商投资审批文件;
三、公开披露的材料
1.招股说明书(或有关注资的公告)(2套)
2.有关投资银行所做的公司研究报告(2套)
3.募股碑铭(Tomestone,2块)
四、境外中资控股上市公司上市(注资)备案情况统计表2
五、要求
1.以上备案材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送中国证监会,所有材料需采用A4纸张装订成册,一式2份。
2.在上市或注资活动完成后3个工作日内需将以下材料传真快报中国证监会国际业务部:发行上市(注资)简介,包括:发行量、公司股本结构、发行价(收购价)、市盈率、筹资量等;发行上市(或注资)的有关公告。
境外中资控股上市公司上市(注资)备案情况统计表2
---------------------------------------------
| 公司境内股权持有单位 |
|-------------------------------------------|
| 名称 | | 地址 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 联系人 | |电话、传真 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属省市、部门 | |电话、传真 | |
|-------------------------------------------|
| 上市公司基本情况 |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | | 注册地点 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属行业 | | 主营业务 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 公司联系人 | |电话、传真 | |
|---------|---------------------------------|
| 通讯地址 | |
|-------------------------------------------|

| 发行上市情况 |
|-------------------------------------------|
| 上市地 | | 上市时间 | | 发行量 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 发行价 | | 市盈率 | | 筹资额 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 每股净资产 | | 主承销商 | | 境内律师| |
|---------|---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| 筹资用途* | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
|-------------------------------------------|

| 公司股本结构 |
|-------------------------------------------|
| | 股 数 | 比 例 |
|------------|----------|-------------------|
| 公司法定股本 | | 100% |
|------------|----------|-------------------|
| 已发行股份 | | |
|------------|----------|-------------------|
| 控股股东持有股份 | | |
|-------------------------------------------|
| 上市涉及境内资产情况* |
|-------------------------------------------|
| 投资时间 | 项 目 | 总投资 | 总股本 |所占比例|
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|-------------------------------------------|
| 公司主要财务数据(最近一个会计年度) |
|-------------------------------------------|
| 总资产 | | 净资产 | | 营业收入 | |
|--------|-----|--------|-------|------|----|
| 主营业务收入 | | 税后利润 | | 每股盈利 | |
---------------------------------------------
*可根据实际情况增加行次。

附件三:境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求
一、发行上市(或注资)工作总结
包括:公司演变与重组、公司股本结构(注资后股本变动)、主要业务及筹资用途、发行推介情况、股票上市后(注资后)的交易情况、公司认为需要说明的其他情况。
二、境外中资控股上市公司总结情况统计表3
三、公开披露材料
1.招股说明书(5套)(或注资有关公告)
2.有关投资银行所做的公司研究报告(2套)
3.募股碑铭(Tomestone,2块)
四、要求
以上材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送国务院证券委和中国证监会,所有材料应采用A4纸张装订成册,一式2份。
境外中资控股上市公司总结情况统计表3
---------------------------------------------
| 公司境内股权持有单位 |
|-------------------------------------------|
| 名称 | | 地址 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 联系人 | |电话、传真 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属省市、部门 | |电话、传真 | |
|-------------------------------------------|
| 上市公司基本情况 |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | | 注册地点 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属行业 | | 主营业务 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 公司联系人 | |电话、传真 | |
|---------|---------------------------------|
| 通讯地址 | |
|-------------------------------------------|

| 发行上市情况 |
|-------------------------------------------|
| 上市地 | | 上市时间 | | 发行量 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 发行价 | | 市盈率 | | 筹资额 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
|发行前每股净资产 | | 主承销商 | | 境内律师| |
|---------|---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| 筹资用途* | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
|-------------------------------------------|

| 公司股本结构 |
|-------------------------------------------|
| | 股 数 | 比 例 |
|------------|----------|-------------------|
| 公司法定股本 | | 100% |
|------------|----------|-------------------|
| 已发行股份 | | |
|------------|----------|-------------------|
| 控股股东持有股份 | | |
|-------------------------------------------|
| 公司主要财务数据(最近一个会计年度) |
|-------------------------------------------|
| 总资产 | | 净资产 | | 营业收入 | |
|--------|-----|--------|-------|------|----|
| 主营业务收入 | | 税后利润 | | 每股盈利 | |
---------------------------------------------
*可根据实际情况增加行次。


1998年2月22日
下载地址: 点击此处下载

房屋建筑工程质量保修办法

建设部


房屋建筑工程质量保修办法

(建设部2000年6月30日)

  第一条 为保护建设单位、施工单位、房屋建筑所有人和使用人的合法权益,维护公共安全和公众利益,根据《中华人民共和国建筑法》和《建设工程质量管理条例》,制订本办法。

  第二条 在中华人民共和国境内新建、扩建、改建各类房屋建筑工程(包括装修工程)的质量保修,适用本办法。

  第三条 本办法所称房屋建筑工程质量保修,是指对房屋建筑工程竣工验收后在保修期限内出现的质量缺陷,予以修复。

  本办法所称质量缺陷,是指房屋建筑工程的质量不符合工程建设强制性标准以及合同的约定。

  第四条 房屋建筑工程在保修范围和保修期限内出现质量缺陷,施工单位应当履行保修义务。

  第五条 国务院建设行政主管部门负责全国房屋建筑工程质量保修的监督管理。

  县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内房屋建筑工程质量保修的监督管理。

  第六条 建设单位和施工单位应当在工程质量保修书中约定保修范围、保修期限和保修责任等,双方约定的保修范围、保修期限必须符合国家有关规定。

  第七条 在正常使用下,房屋建筑工程的最低保修期限为:

  ㈠地基基础和主体结构工程,为设计文件规定的该工程的合理使用年限;

  ㈡屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏,为5年;

  ㈢供热与供冷系统,为2个采暖期、供冷期;

  ㈣电气系统、给排水管道、设备安装为2年;

  ㈤装修工程为2年。

  其他项目的保修期限由建设单位和施工单位约定。

  第八条 房屋建筑工程保修期从工程竣工验收合格之日起计算。

  第九条 房屋建筑工程在保修期限内出现质量缺陷,建设单位或者房屋建筑所有人应当向施工单位发出保修通知。

  施工单位接到保修通知后,应当到现场核查情况,在保修书约定的时间内予以保修。发生涉及结构安全或者严重影响使用功能的紧急抢修事故,施工单位接到保修通知后,应当立即到达现场抢修。

  第十条 发生涉及结构安全的质量缺陷,建设单位或者房屋建筑所有人应当立即向当地建设行政主管部门报告,采取安全防范措施;由原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出保修方案,施工单位实施保修,原工程质量监督机构负责监督。

  第十一条 保修完后,由建设单位或者房屋建筑所有人组织验收。涉及结构安全的,应当报当地建设行政主管部门备案。

  第十二条 施工单位不按工程质量保修书约定保修的,建设单位可以另行委托其他单位保修,由原施工单位承担相应责任。

  第十三条 保修费用由质量缺陷的责任方承担。

  第十四条 在保修期内,因房屋建筑工程质量缺陷造成房屋所有人、使用人或者第三方人身、财产损害的,房屋所有人、使用人或者第三方可以向建设单位提出赔偿要求。建设单位向造成房屋建筑工程质量缺陷的责任方追偿。

  第十五条 因保修不及时造成新的人身、财产损害,由造成拖延的责任方承担赔偿责任。

  第十六条 房地产开发企业售出的商品房保修,还应当执行《城市房地产开发经营管理条例》和其他有关规定。

  第十七条 下列情况不属于本办法规定的保修范围:

  ㈠因使用不当或者第三方造成的质量缺陷;

  ㈡不可抗力造成的质量缺限。

  第十八条 施工单位有下列行为之一的,由建设行政主管部门责令改正,并处1万元以上3万元以下的罚款。

  ㈠工程竣工验收后,不向建设单位出具质量保修书的;

  ㈡质量保修的内容、期限违反本办法规定的。

  第十九条 施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的,由建设行政主管部门责令改正,处10万元以上20万元以下的罚款。

  第二十条 军事建设工程的管理,按照中央军事委员会的有关规定执行。

  第二十一条 本办法由国务院建设行政主管部门负责解释。

  第二十二条 本办法自发布之日起施行。






上海市工商行政管理局关于印发《上海市经纪执业证书审验暂行办法》的通知

上海市工商行政管理局


上海市工商行政管理局关于印发《上海市经纪执业证书审验暂行办法》的通知

沪工商市〔2004〕286号


各分局:

《上海市经纪执业证书审验暂行办法》已经2004年12月27日市局局长办公会议审议通过,现印发给你们,请认真遵照执行。









二OO四年十二月二十九日







上海市经纪执业证书审验暂行办法



第一条(目的)

为了规范经纪执业证书的审验工作,加强对执业经纪人的监督管理,保障经纪活动当事人的合法权益,根据《上海市经纪人条例》(以下简称《条例》)的有关规定,制定本办法。

第二条(定义)

经纪执业证书审验是执业经纪人依法定期向工商行政管理机关报告执业情况,工商行政管理机关对其经纪活动进行监督检查的制度。

第三条(范围)

本办法适用于本市依照《条例》规定取得经纪执业证书的各类执业经纪人和各经纪组织。

第四条(审验机关)

上海市工商行政管理局(以下简称“市工商局”)主管经纪执业证书的审验工作。

市工商局负责文化、体育、产权、气象及市工商局登记注册的各类经纪企业的执业经纪人经纪执业证书的审验工作。

各工商分局根据市工商局的委托,负责辖区内登记注册的房地产、消费品、旧机动车、道路配载运输、技术、职业介绍、人才执业经纪人经纪执业证书的审验工作。

第五条(审验期限)

经纪执业证书每两年审验一次。

执业经纪人自经纪执业证书核发之月开始计算,在审验期届满后3个月内,由其所在经纪组织向工商行政管理机关办理审验。

第六条(审验应当提交的材料)

办理执业经纪证书审验的经纪组织须向工商行政管理机关提交下列材料:

(一)《上海市经纪执业证书审验表》;

(二)经纪执业证书原件及执业经纪人信息卡;

(三)所在经纪组织营业执照的复印件;

《上海市经纪执业证书审验表》可从上海市工商行政管理局网站(www.sgs.gov.cn)下载或直接到工商行政管理机关领取。

第七条(审核材料)

工商行政管理机关应当对提交的材料是否齐全、是否符合法定形式进行收件审核,并根据不同情况作出如下处理:

(一)提交的材料齐全并符合法定形式的,应当予以收件并进行审验;

(二)存在可以当场更正的错误的,应当允许有权更正人当场予以更正,并由更正人在更正处签名或者盖章、注明更正日期;经确认提交的材料齐全并符合法定形式的,应当予以收件并进行审验;

(三)提交的材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次告知需要补正、补全的全部内容。

第八条(审验内容)

工商行政管理机关审验以下内容:

(一)执业经纪人是否出现《条例》第十一条规定的不予注册的情形;

(二)执业经纪人就业的经纪组织的名称和地址是否与经纪执业证书上的记载相一致;

(三)执业经纪人是否按照核准的经纪业务范围从事经纪活动;

(四)执业经纪人是否有涂改、出租、转借、转让经纪执业证书的行为;

(五)执业经纪人是否有违反《条例》第二十七条规定的行为。

第九条(审验时限与结果)

工商行政管理机关应当在收件之日起7个工作日内审验完毕,并根据不同情况作出如下处理:

(一)通过审验的,工商行政管理机关应当在经纪执业证书上加盖审验印记并在执业经纪人信息卡中载明审验记录。

(二)执业经纪人有违反本《办法》第八条第(二)、(三)、(四)、(五)项行为的,应当责令其改正或者限期改正,依法予以处理或处罚。

(三)执业经纪人执业期间出现《条例》第十一条规定的不予注册的情形之一的,工商行政管理机关不予通过审验。

不予通过审验的,工商行政管理机关应当收缴经纪执业证书和执业经纪人信息卡,并书面通知所在经纪组织、执业经纪人或者其代理人。

第十条(如实提交材料)

执业经纪人在审验中应当如实提交材料。

执业经纪人提交虚假材料,工商行政管理机关在审验过程中发现的,应当责令其限期改正;在审验通过后发现的,工商行政管理机关可作出撤销审验通过的决定,并书面通报上海市执业经纪人协会,建议协会按照章程予以惩戒。

经纪组织在审验中隐瞒真实情况、弄虚作假的,工商行政管理机关可将其纳入监控范围,加强日常监管。

第十一条(经纪执业证书破损或灭失的处理)

经纪执业证书破损或者灭失的,由该执业经纪人所在的经纪组织向原发证工商行政管理机关申请换领或补发。

经纪执业证书损坏申请换领的,执业经纪人应交回原经纪执业证书;经纪执业证书灭失申请补发的,执业经纪人应在本市公开发行的报刊上刊登灭失声明。

第十二条(逾期审验的处罚)

执业经纪人逾期未办理审验手续的,由工商行政管理机关依据《条例》第三十五条第一款第(二)项的规定予以处罚。

因经纪组织的过错逾期未办理审验手续的,由工商行政管理机关依据《条例》第三十五条第一款第(二)项的规定予以处罚。

第十三条(实施日期)

本办法自2005年1月1日起施行。