景德镇市中介组织管理办法
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景德镇市中介组织管理办法
江西省景德镇市人民政府
景德镇市人民政府令第 28 号
《景德镇市中介组织管理办法》已经市政府研究同意，并报2004年1月5日市委常委（扩大）会议通过，现予公布，自2004年2月6日起施行。
市长： 许爱民
二OO四年一月十二日
景德镇市中介组织管理办法
第一章 总则
第一条 为维护我市社会主义市场经济秩序，规范社会中介组织的行为，加强信用建设，根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国拍卖法》等法律、法规、规章的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称中介组织是指介于政府与企业之间、商品生产者与经营者之间、个人与单位之间，为市场主体提供信息咨询、培训、经纪、法律等各种服务，或者为各类市场主体从事协调、评价、评估、检验、仲裁等活动的机构或组织。
第三条 本市辖区内中介组织的设立、执业、信用管理等，应遵守本办法。
第四条 市工商、财政、税务、审计、司法、劳动和社会保障、物价等部门应在各自的职责范围内加强对中介组织的监督管理。
第二章 中介组织的设立
第五条 除国家另有规定外，中介组织应当依法办理工商登记注册，并按照规定履行前置审批手续和向税务机关申请办理税务登记。
不需办理工商登记的中介组织，应当按照国家有关规定办理法人登记手续。
第六条 设立中介组织应当具备法定条件，名称必须规范，不得使用国家禁止使用的名称。
第七条 开办中介组织的各种出资必须真实。凡用货币进行出资的，应当出具验资报告。用实物出资的，应当依法进行价值评估。中介组织开办后，不得以任何方式抽逃出资。
第八条 中介组织开办时提供的证明材料应当真实。任何单位或个人不得为开办中介组织提供虚假的证明材料。
第九条 中介组织的工作人员应当依法取得相应的任职资格，未取得任职资格的人员只能从事辅助性的工作。中介组织不得违规聘用兼职人员从事业务工作。
第十条 除法律另有规定外，任何国家机关不得开办营利性的中介组织。已开办的应做到管办分离，并逐步与国家机关分离。
国家机关工作人员不得兼职从事有偿中介服务工作。
第三章 中介组织的自律
第十一条 中介组织应当加强自律，诚实守信，加强内部管理，做好建章立制工作并依法纳税。不得无证经营和违法经营。
第十二条 中介组织从业人员应当严守职业道德准则和工作规范，自觉服从行政和行业自律管理，在业务活动中坚持合法、客观、真实的原则。
第十三条 中介组织不得出具虚假的资信证明、验资报告、资产评估报告、审计报告和法律意见书，不得为任何非法经济活动提供中介服务。
第十四条 中介组织应当加强价格自律，必须将收费标准进行公开，不得有价格欺诈行为。并严格服从国家的价格管理，不得抬高收费标准，不得帐外收取委托人的任何费用。
第十五条 中介组织不得进行不正当竞争，不得进行虚假宣传，不得使用抵毁竞争对手的手段拓展业务。
第四章 中介组织的管理
第十六条 市工商管理部门在办理中介组织的工商登记时，应严格按照有关规定，认真审查其是否具备登记条件，包括审查其前置审批手续的办理情况。符合条件的，予以核准登记，发给营业执照。
第十七条 对于无照经营的中介组织，市工商管理部门有权依照《江西省取缔无照经营办法》的规定对其查处，并可依法采取查封、扣押等强制措施。
第十八条 各有关部门对于自己负责前置审批的中介机构，要加强监督管理和检查，对于发现的违规行为，应依法严肃查处。
第十九条 各有关部门应严格按照各自的职能加强对中介组织的管理。工商管理部门要配合有关部门的执法工作。对于职能有交叉重叠的，有关部门要互相配合，共同做好中介组织的管理工作。
第二十条 各有关部门要建立中介组织管理工作的信息批露机制，促进中介组织的信用建设。
第五章 罚 则
第二十一条 未经批准开办中介组织开展中介活动的，由工商管理及其他有关部门依法取缔，并可以依法予以处罚。情节严重构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第二十二条 对于提供虚假的资信证明、验资报告、资产评估报告、审计报告、公证书和法律意见书，或者为任何非法经济活动提供中介服务的，由有关部门依法依法予以处罚。情节严重构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第二十三条 对于抬高收费标准、帐外收取委托人的任何费用的，视情节轻重由相关部门依法给予行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第二十四条 对于进行不正当竞争，或者从事其他违法经营活动的，依法追究法律责任。
第二十五条 承担行政、刑事法律责任后，不免除非法、违法中介组织应当向受害人承担的民事责任。
第六章 附 则
第二十六条 本办法具体应用中的问题，由市政府法制局负责解释。
第二十七条 本办法自2004年2月6日起施行。
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会
（1996年3月21日发布1997年4月8日修订）
为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。
1997年4月8日
行政法律适用中的漏洞补充
杨亚新
（一）漏洞补充与法外究竟
在法律适用的过程中，即使通过法律解释，现有的规定也许仍然不能满足我们的规范需求。现行法律还存在着应予规范却未予规范的情形，这时使会存在法律漏洞。法律漏洞的存在，是由人类理性的有限性、立法者的思虑不周以及社会情势的变迁等原因客观造成的。这时，为实现法律的目的与价值，在法律适用中就需要进行法律漏洞补充。
当然，并不是所有法律未予规范的事项均属法律漏洞，只有为达成立法目的应予规范但却未予规范的事项才属于法律漏洞。对于某些事项法律可能基于自己的价值判断认为不应由其调整因而有意地保持沉默，该种未予规定并不违反立法目的，因此不属法律漏洞，而属于法外空间的范畴。
（二）漏洞补充与依法行政
漏洞补充与法律解释的区别在于是否在法条可能的文义范围内，法律解释是在法条“可能的文义”之内使法律规定明确、具体，因此，其并未逾越法条涵盖的范围，而法律补充的内容则已经超现了法条“可能的文”因而在某种意义上具有“立法”的性质。当然，“可能的文义”的界限并不总是十分明确的。
法律漏洞的补充，例如类推适用、目的性限缩，乃是贯彻平等原则的要求，不仅可以防止恣意，而且可以促进公平正义的实现，故在行政法领域，除行政处罚受处罚法定主义的限制不允许漏洞补充外，一般均承认漏洞补充的合法性。只是行政法上的漏洞补充，与民法领域上被广泛的承认相比较，应受法律保留原则的限制。
法律保留原则是指行政机关只有在取得法律授权的情况下才能从事行为，如果法律没有明确规定，行政机关不能根据自己对立法目的的理解，自行创设法律规范包括进行法律补充。但法律保留原则并不适用于所有的行政领域。行政诉讼是对于行政行为的审查，如果行政机关在作出行政行为时不能进行法律补充，法院在行政诉讼中也就没有进行法律补充的可能。因此，在行政处罚领域，非国有财产的征收以及财政、税收等的基本制度这些领域的行政诉讼中，应该不得进行法律补充。
二、漏洞补充的方法
行政诉讼中法律补充的方法由于受“依法行政”原则的制约，与民法相比有细微差异。行政诉讼中法律补充的方法应当包括类推适用、目的性扩张和目的性限缩。
类推适用，是指将法律明文规定，适用到非该法律规定所直接加以规定，但其法律之重要特征与该规定所明文规定者相同的案型。类推适用的法理在于平等原则，及基于正义的要求，相同事物应为相同处理。
目的性限缩，是指法律条文的文义应涵盖某一案型，但依立法目的不应包涵此案型，系由于立法者的疏忽未将其排除在外，于是为贯彻立法目的，而将该案型排除在外的一种法律补充方法。
目的性扩张则正好相反，是指为贯彻法律规范意旨，将本不为法条文义涵盖的案型，包括于该法条适用范围之内的法律补充方法。
北安市人民法院 杨亚新
